Regulation政策法規
關于發布《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》的通知 (中證協發[2013]17號)
各證券公司：
為規范證券公司參與區域性股權交易市場（以下簡稱區域性市場），中國證券業協會（以下簡稱協會）制定了《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》（以下簡稱《業務規范》）, 經協會常務理事會審議通過,現予發布。
證券公司參與區域性市場應按《業務規范》要求將相關材料報協會備案，備案方式目前暫采用紙質材料備案，待備案系統啟用后將采用遠程電子備案。對尚未完成清理整頓工作并通過驗收的區域性市場，證券公司不得參與，協會不受理備案。證券公司參與區域性市場應遵循《業務規范》，并做好投資者適當性管理工作，建立隔離墻制度。證券公司參與區域性市場過程中，如遇重大事項或問題，應及時向協會報告。
特此通知。
